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2019年08月29日
『金融商品販売法に関する裁判例』をアマゾンで出版しました。
目次 第１章　株式投資信託取引における顧客の元本割れの損失につき、証券会社の従業員の証券購入について説明義務違反があるとして、証券会社の損害賠償責任が認められた事例 第２章　 外国投資信託取引の勧誘について説明義務違反があったとして業者の不法行為責任が認められた事例 第３章　１　証券取引における適合性原則違反と不法行為の成否 ２　証券会社の担当者による株価指数オプションの売り取引の勧誘が適合性原則から著しく逸脱するものであったとはいえないとして不法行為の成立が否定された事例 第４章　 証券会社の担当者による投資信託等の勧誘行為につき、適合性原則違反、説明義務違反の不法行為の成立が認められた事例 第５章　 契約の一方当事者が契約の締結に先立ち信義則上の説明義務に違反して契約の締結に関する判断に影響を及ぼすべき情報を相手方に提供しなかった場合の債務不履行責任の有無 （消極） 第６章　 インターネットを利用した様式の売買委託における信用取引口座設定契約締結に際しての適合性原則違反および説明義務違反の成否 第７章　 ノックイン事由が生じた場合の償還価格が株価指数と連動して増減する仕組債につき、これを販売した証券会社に説明義務違反があったとして、不法行為に基づく損害賠償請求が認められた事例（過失相殺７割） 第８章　 １　「仕組債」の取引につき、これを購入した顧客に適合性原則違反の事実が認められないとした第１審判決が控訴審において是認された事例 ２　「仕組債」の取引につき、これを販売した証券会社の担当者に説明義務違反の事実が認められないとした第１審判決が控訴審において是認されず説明義務違反の事実が認められた事例 第９章　１　金融商品取引に係る契約の無効を理由とする顧客の取扱銀行に対する不当利得返還請求を当該顧客の意思無能力を認めて認容した第１審判決が控訴審で取り消されて当該請求が棄却された事例 ２　金融商品取引に係る取扱銀行の担当者の勧誘行為の違法を理由とする顧客の当該銀行に対する損害賠償請求が棄却された事例 ３　金融商品取引に係る取扱銀行の担当者の金融商品の販売等に関する法律所定の説明義務違反を理由とする顧客の当該銀行に対する損害賠償請求が棄却された事例 第１０章　銀行と顧客との間で固定金利と変動金利を交換してその差額を決済するという金利スワップ取引に係る契約を締結した際に銀行に説明義務違反があったとはいえないとされた事例 第１１章　 通貨スワップ取引において銀行ないし証券会社の担当者の顧客に対する説明の一部に義務違反があったとして当該取引を行った銀行のほか、同銀行から当該取引の委託を受けた証券会社の損害賠償責任を７割の過失相殺をして認めた第１審判決が控訴審において過失相殺の割合を６割とするほか是認された事例 第１２章　 仕組債を販売した証券会社の説明義務違反等が否定された事例 第１３章　最３小判平成２８年３月１５日 第１節　 １　金融資産の販売業者が提案した社債の実質的ディフィーザンスのスキームに組み込まれた金融商品を顧客が購入したところ、期日前償還事由が発生し、顧客に損害が生じた場合において、当該販売業者に金融商品組成上の注意義務違反があるとはいえないとされた事例 ２　上記場合において、金融資産の販売業者がした当該金融資産についての説明等の内容、方法やその時期などを総合すると、顧客が当該金融資産購入の意思決定をするにあたり重要な知識、情報について、説明義務違反があるとされた事例 第２節　顧客が証券会社の販売する仕組債を運用対象金融資産とする信託契約を含む一連の取引を行った際に証券会社に説明義務違反があったとはいえないとされた事例 第１４章　株式会社と銀行との間で行われた通貨オプション取引について、適合性原則違反、説明義務違反のいずれも認められないとして、損害賠償請求が棄却された事例 第１５章　 ノックイン条項付き仕組債（ＥＢ債）の販売に際し、証券会社の外務員が、契約締結前交付書面を事前交付せず、元本欠損のリスクについても具体的な説明をしなかったとし、証券会社に金融商品の販売等に関する法律５条所定の損害賠償責任が肯定された事例 第１６章　「緑のオーナー制度」と通称される国有林の分収育林制度に関して国を相手方として締結された分収育林契約の契約者（ないしその承継人）が国家賠償法１条１項に基づき国に対して求めた損害賠償請求を国の説明義務違反を理由に一部認容した第１審判決が控訴審においてその認定に係る損害の有無および額に基づき増額・減額して変更あるいは取り消された事例 第１７章　 金融商品に係るクーポンスワップ取引につき、証券会社に対して損害賠償を求めた顧客の請求を同社の担当者の説明義務違反を理由に一部認容した第１審判決が控訴審において取り消され、同請求が全部棄却された事例 第１８章　 夫婦が証券会社において行った外貨建債券および仕組債の取引のうち、夫名義の取引について、説明義務違反を肯定した原判決を破棄し夫による損害賠償請求を棄却した事例

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